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經紀人經銷商批准

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財政部長Conyears-Ervin是該州的首席投資官和首席銀行官。芝加哥市司庫辦公室(“司庫”)管理著大約79.78億美元的投資組合。因此,我們的辦公室尋求與合格的經紀人/經銷商合作,這些經紀人/經紀人可以執行交易並使用授權的工具促進提供最高回報的交易。

 

如果您的經紀公司尋求與財務主管開展業務,請按照以下逐步過程進行。

 

 

成為認可經紀商
 
 
  • 為了與司庫開展業務,公司必須首先成為經批准的經紀商。

  • 根據(1)信譽度和(2)在芝加哥的財務重要性來選擇公司,這取決於公司的公司所在地,全職僱員人數和/或公司程度在紐約市有經濟實力。

  • 該公司從事交易的員工需要在芝加哥市註冊。

  • 請注意,財務主管尋求與合格經紀人交易商的合作,這些交易商可以證明或證明:

    • (1)少數人,女性,退伍軍人和/或殘疾人(“ MWVD”)持有公司超過50%的所有權,或者

    • (2)超過50%的公司高級管理人員是少數民族,女性,退伍軍人和/或殘疾人。訪問 股權,多元化和包容性 頁面以獲取更多信息。

 

第1步:
 
查看投資政策聲明
 
經紀人/交易商必須獨立審查《 投資政策聲明》 這可以確保公司的投資產品與司庫的政策保持一致。

 

第2步:
 
財務主管的財務審查

 

所有信息都可能需要財務主管進行獨立驗證。財務主管有權在被接受為有資格開展業務的交易對手之前,要求公司提供更多信息。內部盡職調查過程通常需要六至八週的時間。

 

步驟3:
 
最終通知和帳戶授權協議

 

通過內部審查流程後,將通知公司並提供帳戶授權協議的副本。在公司可以嘗試執行交易之前,必須將此表格簽名,提交並提交給雙方。

 
第4步:
 
添加到批准的經紀人/交易商列表

 

然後,該公司將被添加到“ 批准的經紀人/交易商 ”列表中。定期財務審查將對批准清單中包括的所有經紀人/交易商進行。

 

             
               
 
 
 
 
 
 
 
         
            從這裡開始
 
 
 
審批後
-對經紀人/交易商身份的更改將反映在司庫的網站上。
- 財務主任可以進行經紀人/交易商的盡職調查,以核實背景信息,確認符合我們的準則,查看公司運營並討論公司的特殊計劃。
- 對於聲稱具有少數人,婦女,退伍軍人或殘疾人擁有和/或管理的公司特殊地位的經紀人/交易商,財務主任可能會進行審計,要求審計師提供這些公司的證明/文件(例如出生證明,軍事釋放,傷殘通知書等),可隨時證明所要求保護的身份的真實性和準確性

與城市司庫聯繫

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芝加哥市政廳

121 N LaSalle St,106室

伊利諾伊州芝加哥60602

電話:312 -744 -3356

電子郵件:city.treasurer@cityofchicago.org

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