Aprobación del corredor de bolsa
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El tesorero Conyears-Ervin es el director de inversiones y director de operaciones bancarias del estado. La Oficina del Tesorero de la Ciudad de Chicago ("Tesorero") administra una cartera de inversiones de aproximadamente $ 7,978 mil millones. Como tal, nuestra oficina busca trabajar con corredores / distribuidores calificados que puedan ejecutar operaciones y facilitar transacciones que brinden el mayor rendimiento utilizando instrumentos autorizados.
Si su firma de corretaje busca hacer negocios con el Tesorero, siga el siguiente proceso paso a paso.
Conviértase en un corredor de bolsa aprobado
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Para hacer negocios con el Tesorero, las empresas deben primero convertirse en agentes de bolsa aprobados.
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Las empresas se seleccionan de acuerdo con su (1) solvencia crediticia y (2) su importancia financiera en Chicago, que se mide por la ubicación de la oficina corporativa de la empresa, el número de empleados a tiempo completo y / o la medida en que la empresa tiene presencia económica en la Ciudad.
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El personal de la empresa involucrado en la ejecución de operaciones debe estar registrado en la ciudad de Chicago.
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Tenga en cuenta que el Tesorero busca trabajar con agentes de bolsa calificados que puedan demostrar o dar fe de que:
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(1) más del 50% de la participación de propiedad de la empresa está en manos de minorías, mujeres, veteranos y / o personas discapacitadas ("MWVD"), O
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(2) más del 50% de los altos directivos de la empresa son personas de minorías, mujeres, veteranos y / o discapacitados. Visite la página Equidad, diversidad e inclusión para obtener más información.
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PASO 1:
Revisar declaraciones de política de inversión
Los corredores / agentes deben revisar de forma independiente la Declaración de política de inversión . Esto asegura que los productos de inversión de la empresa sean consistentes con las políticas del Tesorero.
PASO 2:
Revisión financiera por el tesorero
Toda la información puede estar sujeta a verificación independiente por parte del Tesorero. El Tesorero se reserva el derecho de solicitar información adicional a la firma antes de ser aceptado como contraparte calificada para hacer negocios. El proceso de diligencia debida interna suele tardar entre seis y ocho semanas.
PASO 3:
Acuerdo final de autorización de cuenta y notificación
Después de pasar el proceso de revisión interna, se notificará a la empresa y se le proporcionará una copia del Acuerdo de autorización de cuenta. Este formulario debe firmarse, enviarse y archivarse con ambas partes antes de que la empresa pueda intentar ejecutar una operación.
PASO 4:
Adición a la lista de corredores / distribuidores aprobados
Luego, la empresa se agregará a la lista de corredores / distribuidores autorizados . Se realizan revisiones financieras periódicas de todos los corredores / distribuidores que están incluidos en la Lista aprobada.