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Aprobación del corredor de bolsa

El tesorero Conyears-Ervin es el director de inversiones y director de operaciones bancarias del estado. La Oficina del Tesorero de la Ciudad de Chicago ("Tesorero") administra una cartera de inversiones de aproximadamente $ 7,978 mil millones. Como tal, nuestra oficina busca trabajar con corredores / distribuidores calificados que puedan ejecutar operaciones y facilitar transacciones que brinden el mayor rendimiento utilizando instrumentos autorizados.

 

Si su firma de corretaje busca hacer negocios con el Tesorero, siga el siguiente proceso paso a paso.

 

 

Conviértase en un corredor de bolsa aprobado
 
 
  • Para hacer negocios con el Tesorero, las empresas deben primero convertirse en agentes de bolsa aprobados.

  • Las empresas se seleccionan de acuerdo con su (1) solvencia crediticia y (2) su importancia financiera en Chicago, que se mide por la ubicación de la oficina corporativa de la empresa, el número de empleados a tiempo completo y / o la medida en que la empresa tiene presencia económica en la Ciudad.

  • El personal de la empresa involucrado en la ejecución de operaciones debe estar registrado en la ciudad de Chicago.

  • Tenga en cuenta que el Tesorero busca trabajar con agentes de bolsa calificados que puedan demostrar o dar fe de que:

    • (1) más del 50% de la participación de propiedad de la empresa está en manos de minorías, mujeres, veteranos y / o personas discapacitadas ("MWVD"), O

    • (2) más del 50% de los altos directivos de la empresa son personas de minorías, mujeres, veteranos y / o discapacitados. Visite la página Equidad, diversidad e inclusión para obtener más información.

 

PASO 1:
 
Revisar declaraciones de política de inversión
 
Los corredores / agentes deben revisar de forma independiente la Declaración de política de inversión . Esto asegura que los productos de inversión de la empresa sean consistentes con las políticas del Tesorero.

 

PASO 2:
 
Revisión financiera por el tesorero

 

Toda la información puede estar sujeta a verificación independiente por parte del Tesorero. El Tesorero se reserva el derecho de solicitar información adicional a la firma antes de ser aceptado como contraparte calificada para hacer negocios. El proceso de diligencia debida interna suele tardar entre seis y ocho semanas.

 

PASO 3:
 
Acuerdo final de autorización de cuenta y notificación

 

Después de pasar el proceso de revisión interna, se notificará a la empresa y se le proporcionará una copia del Acuerdo de autorización de cuenta. Este formulario debe firmarse, enviarse y archivarse con ambas partes antes de que la empresa pueda intentar ejecutar una operación.

 
PASO 4:
 
Adición a la lista de corredores / distribuidores aprobados

 

Luego, la empresa se agregará a la lista de corredores / distribuidores autorizados . Se realizan revisiones financieras periódicas de todos los corredores / distribuidores que están incluidos en la Lista aprobada.

 

             
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Posterior a la aprobación
- Los cambios realizados en el estado de un corredor / distribuidor se reflejarán en el sitio web del Tesorero.
- El Tesorero puede realizar visitas de diligencia debida al corredor / distribuidor para verificar la información de antecedentes, confirmar el cumplimiento de nuestras pautas, ver las operaciones de la empresa y discutir iniciativas especiales de la empresa.
- Para los corredores / comerciantes que reclaman un estatus especial como una empresa minoritaria, mujer, veterano o de propiedad y / o administrada por discapacitados, el Tesorero puede realizar auditorías a través de las cuales se puede solicitar a dichas empresas que presenten pruebas / documentación (es decir, certificado de nacimiento, baja militar, carta de discapacidad, etc.) que acredite la veracidad y exactitud del estado reclamado en cualquier momento

Conéctese con el tesorero de la ciudad

Enlaces Rápidos

Chicago City Hall

121 N LaSalle St, Room 106

Chicago, IL 60602

 

Phone: 312 -744 -3356

Email: city.treasurer@cityofchicago.org

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